Processus de tutelle adulte - 3. Rôle de la personne intéressée

Sujets sur cette page

• Généralités
• Qui est une personne intéressée ?
• Exigences relatives aux avis
• Raisons d’intervenir
• Intervention d'une personne intéressée
• Demande de comparution par un médecin ou un psychologue

Général

Seule une personne intéressée peut demander la tutelle. La Cour d’appel du Maryland (anciennement la Cour d’appel spéciale) a déclaré que les droits d’une personne intéressée sont « inextricablement liés » aux droits d’une personne prétendument handicapée. Toute personne intéressée, même celles qui ne sont pas des requérants, peut invoquer la compétence du tribunal à tout moment pour résoudre des questions concernant la succession sous tutelle ou son administration.   

En règle générale, ce sont les personnes intéressées qui créent le conflit qui transforme une tutelle non contestée en une affaire contestée. Ce faisant, les personnes intéressées deviennent parties à la procédure de tutelle et disposent de tous les droits qui y sont associés, y compris le droit à la communication des pièces.  

Lisez la loi : Code Md., Successions et Fiducies Article § 13-203

Lire les règles : Md. Rule 10-201; 10-301

Lisez les cas : Law c.John Hanson Savings and Loan, Inc., et al., 42 Md. App. 505 (Cour d'appel spéciale 1979); Dans l'affaire Sonny Lee, 132 Md. App. 696 (Cour d'appel spéciale 2000) 

Qui est une personne intéressée ?

La loi du Maryland définit certaines catégories de personnes comme des « personnes intéressées ». Les personnes intéressées ont qualité pour participer aux procédures de tutelle de la personne ou des biens. Les personnes qui n'appartiennent à aucune de ces catégories doivent intervenir dans la procédure de tutelle et demander au tribunal de les désigner comme partie intéressée.   

La loi du Maryland définit les catégories d’individus suivantes comme personnes intéressées :  

• la personne présumée handicapée ;  
• le tuteur de la personne présumée handicapée ;  
• un partisan nommé dans un accord de prise de décision assistée en vertu du titre 18 de l’article sur les successions et les fiducies ; 
• un fiduciaire nommé pour une personne intéressée handicapée, ou une autre personne qui a assumé la responsabilité de la personne intéressée ;  
• toute agence gouvernementale versant des prestations à la personne prétendument handicapée, ce qui peut inclure : 
  • Administration de la sécurité sociale,  
  • Bureau de gestion du personnel des États-Unis,  
  • Administration des anciens combattants,  
  • Medicaid et toute entité gouvernementale versant une retraite, une rente ou d’autres prestations à la personne prétendument handicapée.  
• une personne, une agence ou une société désignée par la personne prétendument handicapée,  
  • La personne désignée doit avoir 16 ans ou plus au moment où la personne présumée handicapée a signé la désignation. De plus, le tribunal doit avoir déterminé qu'elle était mentalement capable de prendre une décision intelligente au moment de la désignation. 
• un agent de santé désigné par la personne présumée handicapée conformément au titre 5, sous-titre 6 de l'article général Santé ;  
• le conjoint de la personne présumée handicapée ;  
• les parents de la personne présumée handicapée ;  
• les enfants de la personne présumée handicapée ;  
• les personnes majeures qui seraient les héritiers de la personne présumée handicapée si celle-ci était décédée  
  • « Héritier » est défini comme « toute personne qui aurait le droit, en vertu de la loi de cet État, d'hériter d'un bien si, à la date applicable, le propriétaire du bien était décédé intestat. » Règle 10-103(e) du Maryland. Voir également le Code du Maryland, Estates & Trusts, § 3-101, et seq. concernant les lois sur la succession ab intestat.);  
• une personne, une agence ou une société désignée par une personne qui s'occupe de la personne présumée handicapée ;  
• pour les adultes de moins de 65 ans, le directeur du service local des services sociaux ;  
• pour les adultes de 65 ans ou plus, le secrétaire au vieillissement ou le directeur de l’agence régionale chargée du vieillissement ;  
• le ministère des Anciens Combattants conformément aux directives de l'article 13-801 du Code, des successions et des fiducies ; et 
• toute autre personne, agence ou société jugée appropriée par le tribunal.  

Dans une tutelle de la propriété uniquement, les catégories supplémentaires de personnes suivantes sont des « personnes intéressées » au sens de la loi :  

• un bénéficiaire du revenu courant de la succession fiduciaire ;  
• un fiduciaire et cofiduciaire du patrimoine fiduciaire ; et  
• le créateur du patrimoine fiduciaire.  

Toute personne qui n'est pas légalement reconnue comme une « personne intéressée » mais qui souhaite participer à une affaire de tutelle doit déposer une requête en intervention conformément à la règle 2-214 du Maryland. La requête doit expliquer pourquoi l'intervention est demandée et les raisons de l'intervention. La requête doit être déposée dans le délai spécifié dans l'ordonnance de justification. 

Si l'intervention est approuvée, l'intervenant sera désigné par le tribunal comme personne intéressée. Par la suite, la personne intéressée nouvellement reconnue devra déposer rapidement le document et le signifier à toutes les parties impliquées dans la procédure de tutelle. 

Lisez la loi : Md. Code, successions et fiducies, § 13-101, § 13-707

Lisez la règle : Md. Règle 10-103

Tutelle adulte : le rôle de tuteur de la personne des tribunaux du Maryland

Tutelle adulte : le rôle du tuteur aux biens des tribunaux du Maryland

Exigences relatives aux avis

Toutes les personnes intéressées doivent recevoir une copie de la requête de tutelle, de l’ordonnance de justification et de l’« Avis aux personnes intéressées ». Le tribunal ne nommera pas de tuteur à moins que toutes les personnes intéressées n’aient reçu ces documents et aient eu la possibilité de répondre à la requête.   

Pour s'opposer à la nomination d'un tuteur ou participer à une procédure de tutelle, une personne intéressée doit déposer une réponse à la requête. La réponse doit indiquer pourquoi la mesure demandée dans la requête ne doit pas être accordée. La réponse doit être déposée dans le délai spécifié dans l'ordonnance de justification. 

Lire les règles : Md. Rule 10-203, 10-302

Raisons d’intervenir

Les personnes intéressées ou les parties intervenantes peuvent avoir diverses raisons de s'impliquer dans une procédure de tutelle. Ces raisons diverses reflètent la dynamique unique de la situation de chaque famille. En règle générale, les litiges impliquant des personnes intéressées tournent autour de la détermination du tuteur approprié, plutôt que de la nécessité de nommer un tuteur. 

Pendant la procédure de tutelle, les personnes intéressées ont le droit de :  

• s'opposer à la nécessité d'un tuteur ; 
• s'opposer à la nomination du requérant comme tuteur ; ou
• allèguent que la personne handicapée peut subir des dommages du fait de la nomination d'un tuteur. 

Une personne intéressée peut également présenter au tribunal toute information matérielle et/ou pertinente pouvant affecter la procédure de tutelle.  

Après la nomination d'un tuteur, la personne intéressée peut invoquer la compétence du tribunal à tout moment pendant la tutelle pour résoudre des questions liées à la succession sous tutelle ou à son administration. Par exemple, si une personne intéressée craint qu'un tuteur aux biens ne détourne des fonds ou que les besoins médicaux d'une personne handicapée ne soient pas satisfaits de manière adéquate, elle peut faire part de ses préoccupations au tribunal.  

En outre, une personne intéressée est expressément autorisée par la loi à déposer une requête en vue d’obtenir une ordonnance :  

1. exiger un cautionnement, une garantie, un cautionnement supplémentaire ou une garantie dans une succession où un cautionnement peut être exigé,   
2. exiger une comptabilité de l’administration de la succession,   
3. diriger la distribution ;   
4. destituer le tuteur et nommer un tuteur successeur ; ou,  
5. accorder d'autres mesures appropriées.  

Lisez la loi : Md. Code, successions et fiducies, § 13-203(d); Article 13-210(a)

Lire le cas : Law c.John Hanson Savings and Loan, Inc., et al., 42 Md. App. 505 (Cour d'appel spéciale 1979) 

Intervention d'une personne intéressée

En règle générale, l’examen par un tribunal d’une requête en intervention se déroule en deux étapes. 

• Étape 1: Le parti a-t-il le droit d'intervenir ? 
• Étape 2: Si la partie a le droit d’intervenir, le tribunal examinera alors le fond de la requête en intervention. 

Intervention du droit - Une personne peut intervenir dans une action lorsque : 

• la personne a un droit inconditionnel d'intervenir en droit ; OU  
• la personne a un intérêt direct dans une propriété ou une transaction qui fait l'objet de l'action, et le fait de ne pas participer à la procédure pourrait nuire à sa capacité à protéger cet intérêt. 

Lors de l'évaluation de l'adéquation de la représentation, le tribunal doit déterminer si l'intervenant potentiel a des intérêts qui nécessitent d'être protégés et si ces intérêts sont suffisamment protégés dans le cadre de la procédure. Si les intérêts ne sont pas suffisamment protégés, le tribunal peut autoriser l'intervention afin de garantir que les intérêts de l'intervenant sont protégés. 

Lisez la règle : Md. Règle 2-214(a)

Lisez les cas : Commission de coordination des citoyens. sur Friendship Heights, Inc. contre TKU Assocs., 276 Md. 705 (Cour d'appel 1976) 

Lors de l’évaluation des intérêts du demandeur en intervention, le tribunal classera d’abord les intérêts comme étant opposés, similaires ou identiques à ceux de chacune des parties existantes. Ensuite, le tribunal appliquera le test d’« analyse des intérêts » suivant pour déterminer si l’absence d’exigence de représentation adéquate doit être appliquée.   

• Si l’intérêt de l’intervenant potentiel n’est pas représenté ou défendu à un quelconque degré par une partie existante, ou si les parties existantes ont toutes des intérêts contraires à ceux de l’intervenant proposé, alors l’intervenant n’est pas représenté par les parties existantes et le tribunal devrait autoriser l’intervention.   
• Si l’intérêt de l’intervenant potentiel est similaire, mais pas identique à celui d’une partie existante, le tribunal autorisera alors normalement l’intervention, à moins qu’il ne soit clair qu’une autre partie fournira la représentation adéquate.  
• Si les intérêts de l’intervenant potentiel sont identiques à ceux d’une partie existante ou si une partie existante est tenue par la loi de représenter les intérêts de l’intervenant potentiel, alors il doit y avoir une preuve convaincante démontrant pourquoi les parties existantes ne fournissent pas une représentation adéquate.  

Lisez les cas : Maryland Radiological Soc'y, Inc. contre Health Servs. Commission d'examen des coûts, 285 Md.383 (Cour d'appel 1979)

Intervention permissive - Une personne peut être autorisée à intervenir dans une action lorsque sa demande ou sa défense comporte une question de droit ou de fait en commun avec l’action.   

Une entité gouvernementale peut être autorisée à intervenir dans une action lorsque :  

• la validité d'une disposition constitutionnelle, d'une disposition de la charte, d'un statut, d'une ordonnance, d'un règlement, d'un décret, d'une exigence ou d'un accord affectant l'auteur de la motion est mise en question dans l'action ; ou  
• lorsqu'une partie à une action s'appuie pour motif de réclamation ou de défense sur une telle disposition constitutionnelle, disposition de la charte, statut, ordonnance, règlement, décret, exigence ou accord. Dans l'exercice de son pouvoir discrétionnaire, le tribunal examinera si l'intervention retardera indûment ou portera préjudice à la décision relative aux droits des parties initiales.  

Le tribunal doit déterminer si l'intervention retardera indûment ou portera préjudice à l'exercice des droits des parties existantes.  

Lisez la règle : Règle du Maryland 2-214(b)

Il arrive parfois que des personnes non reconnues légalement comme parties intéressées contestent la nécessité d'un tuteur. Une personne peut faire valoir qu'elle a la capacité de gérer ses affaires ou qu'elle est en mesure de communiquer des décisions responsables concernant ses soins. Dans certains cas, quelqu'un peut intervenir pour défendre son rôle d'agent de santé ou de mandataire durable, supprimant ainsi la nécessité d'un tuteur. Dans le Maryland, un tuteur ne sera pas nommé s'il existe une alternative moins restrictive en vertu de la loi. 

Bien qu’il n’existe aucune exigence similaire pour la nomination d’un tuteur aux biens, un mandataire dûment désigné par la personne présumée handicapée pourrait intervenir pour faire valoir ses droits de gérer les affaires de la personne présumée handicapée sans qu’il soit nécessaire de nommer un tuteur. Cependant, contrairement à un mandataire de soins de santé, un mandataire n’est pas une personne légalement intéressée à une tutelle. Par conséquent, si le mandataire ne répond pas à une autre définition d’une personne intéressée, il doit déposer une requête pour intervenir dans la tutelle.   

Lisez la loi : Md. Code, successions et fiducies, § 13-705

Demande de comparution par un médecin ou un psychologue

Les personnes intéressées peuvent demander la comparution du médecin ou du psychologue qui a établi les certificats de capacité à l'audience. Une personne intéressée n'est pas tenue de déposer une objection à la demande de tutelle pour demander la comparution du médecin ou du psychologue.